企业债券市场各有关单位：
为持续推进企业债券信用体系建设，促进企业债券市场健康、可持续发展，不断提升企业债券主承销商的综合信用水平、专业能力和服务意识，根据《国家发展改革委办公厅关于开展2020年度企业债券主承销商和信用评级机构信用评价工作的通知》（发改办财金〔2021〕409号）等有关要求，中央国债登记结算有限责任公司（以下称“中央结算公司”）受国家发展改革委委托，开展2020年度企业债券主承销商信用评价工作。现将工作方案等有关事项通知如下：
一、信用评价期限和评价对象
本次信用评价期限为2020年1月1日至12月31日，评价对象为在评价期限内作为主承销商，参与过企业债券承销或承销的企业债券仍在存续期内的85家承销机构（名单见附件1）。
二、信用评价指标体系
信用评价指标体系的设置按照客观公正、科学规范、定量与定性相结合的原则，具体分为信用行为指标（50分）、业务指标（35分）和专家及机构评价指标（15分）三个板块（见附件2）。
（一）信用行为指标
1.违约情况、处罚/处分情况。对企业债券主承销商截至2020年底企业债券违约风险处置中的履职尽责情况、受到监管机构行政处罚处分情况等进行评价。
2.信用信息。根据全国信用信息共享平台中主承销商及其高管的负面信息情况，及纳入中介机构信用档案的主承销商失信失职行为进行相应扣分。
3.负面行为评价。由企业债券受理审核机构，对企业债券申报审核过程中主承销商是否尽职尽责、真实诚信、充分披露风险等方面进行评价；由主承销商就其在企业债券全生命周期中的负面案例情况进行梳理、说明，并就市场中出现的恶意竞争等负面行为进行监测、评价。
4.信息报送真实性。对部分主承销商进行现场或非现场抽查，重点考查主承销商在自评报告中是否存在刻意隐瞒或未能准确反映其真实情况的情形。
（二）业务指标
1.业务制度与人才队伍建设。对主承销商业务人才队伍、风险管理、相关标准和制度建设执行情况进行评价。
2.申报、发行阶段业务开展与创新能力。对主承销商在2020年度企业债券承销支数、承销量、获批企业债券发行情况、承销优质企业债或创新品种情况、发行定价能力等指标进行评价。
3.存续期管理阶段专业能力和服务水平。由中央结算公司、上海证券交易所、深圳证券交易所对主承销商的企业债券发行承销质量、登记托管工作配合程度以及存续期管理履职尽责情况等进行评价。
（三）专家及机构评价指标
由省级发展改革部门对企业债券主承销商在债券转报和存续期管理阶段配合情况以及潜在违约应急处置情况进行评价；由发行人、投资者、评级机构、会计师事务所、律师事务所的典型代表，对主承销商的信用情况和专业能力进行评价；由相关市场专家对主承销商企业债券业务开展的规范运作情况和业务能力进行评价。
（四）加分项
1.防范信用风险。企业债券主承销商有以下一项或多项防范风险行为的，酌情予以加分：有成功风险处置案例；运用金融科技手段建立风控系统；存续期管理表现优异；多次开展企业债券业务专项培训等。
2.践行社会责任。企业债券主承销商有以下一项或多项践行社会责任行为的，酌情予以加分：积极参与企业债券业务创新；积极参加市场建设和支持地区经济发展等。
三、信用评价的实施
参与评价的主承销商应按要求填报并提交《2020年度企业债券发行承销及存续期管理业务开展情况报告及评价相关材料说明》（见附件3），并保证资料真实、准确、完整。参与评价的机构和专家应独立、客观、公正地进行评价，填写评价表格（见附件4）。主承销商报送的评价材料应加盖单位公章，相关机构评价表应加盖单位公章或部门公章，专家评价表应由本人签名。上述材料应于2021年5月28日17：00前通过传真或电子邮件将扫描版和电子版反馈至中央结算公司。
邮箱：qyzxp@ccdc.com.cn
联系方式：张志杰、张潇文，010-88174605
传真：010-66069350
附件： 1.参评主承销商名单
3.2020年度企业债券发行承销及存续期管理业务开展情况报告及评价相关材料说明
中央国债登记结算有限责任公司
2021年5月21日
